创新活动 | 财富管理与私募基金业务论坛（长沙）

财富管理与私募基金业务论坛

（长沙站）

券业行家，活动回顾。

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活动

2019年9月20日，券业行家与湖南省证券业协会联合举办的“财富管理与私募基金业务论坛”在长沙举行。来自湖南辖区的证券经营机构负责人及相关业务负责人、私募机构负责人共350余人参加了本次论坛。

活动现场

湖南证监局副局长陈光明、机构二处处长吴奇超应邀出席本次财富管理论坛。

湖南证监局 陈光明

陈光明副局长为论坛做主题致辞指出，证券公司传统业务受佣金率的下降、行业同质化竞争、其他主营业务的发力以及互联网金融、金融科技赋能等复杂因素的影响，收入占比在不断下滑。

他强调：证券经营机构开展私募基金产品业务，需要注意五点：

一是必须选择合规、合格、备案的私募基金经理人；

二是要加强投资者适当性管理，一定是把合适的产品销售给合适的合格投资者；

三是要加强业务过程中的合规管理，把规则讲透，把风险讲够；

四是要做好私募基金产品的售前售中和售后服务，特别要加强产品销售的后续服务；

五是要做好私募基金的投资者教育，帮助投资者辨真伪、识风险，做理性的私募投资者。

湖南省证券业协会  刘丹岳

湖南证券业协会协会常务副会长、秘书长刘丹岳先生在论坛上表示：近几年证券行业的业务结构和模式发生了很大变化，证券公司经纪业务的转型发展的需求日益强烈。为此我们联合“券业行家”，邀请行业内私募基金对接业务比较突出的同行来介绍如何开展私募基金业务。我们同时邀请了一些私募基金机构来介绍目前私募基金业务的主要发展趋势，希望能够给辖区证券经营机构带来一些启示。

券业行家 宋懿明

券业行家创始人宋懿明先生表示，“本次活动创新的将业务经验分享和私募推荐结合，对分支机构开拓视野和提高技能很有帮助。通过交流分享会，参会精英可以把握最新业务动态，了解领先业务经验， 推动互补业务合作。”

2003年以来，券业行家每年定期组织实务交流，定向邀请标杆券商网点负责人、机构业务崭露头角的行业新锐，分享业务心得。我们业务研讨交流会、互访交流会，正成为很多券业精英，跨机构、跨地区业务交流和学习的首选平台。

交流

受券业行家邀请，原中泰证券副总裁黄华先生，中泰证券财富管理部副总经理罗义洪先生、湘财证券总裁助理周乐峰先生在会场进行了主题发言。大咖们从金融科技驱动下的券业转型之路、财富管理转型实务、传统营业部如何转型机构经纪业务三个方面分享了他们的思路。

平安银行 黄华

黄华先生结合自己在券商和银行的工作经验，介绍了经纪业务转型趋势，认为发展财富管理业务的关键举措是要加大科技投入、调整考核绩效、实现闭环服务。券商在前端要注重优化个人理财服务，后端要加强投行业务能力，以私募业务为切入点，大力推进机构经纪业务发展。

中泰证券  罗义洪

罗义洪先生总结了头部券商在财富管理转型中的做法。并结合中泰证券的实际情况，介绍了财富管理转型中券商组织架构的调整、产品线、团队建设与目标客户开发。他从招聘、训练、销售、日常管理、绩效管理五个方面介绍了如何开展团队管理，并通过案例阐述了目标市场开拓等高端客户开发方法。

湘财证券  周乐峰

周乐峰先生从PB客户种类与诉求、对应的服务、客户来源几个方面介绍了机构经纪PB客户，并着重介绍了客户全生命周期服务、注意事项、业务拓展的疑问与难点。他与排排网合作、举办私募业务论坛、私募业务大赛等常见私募业务拓展方式进行了优劣势分析，并认为做好内部培训学习，组建专业团队是业务拓展的基础，根据自身特色寻找差异化定位是业务发展方向。

合作

如今，深耕券商领域，寻找渠道助力，已经成为私募业内人士的共识。在论坛现场，券业行家特邀知名私募现场路演，促进合作。

潼骁投资  吴昊

辰钰投资  李栋

雁丰投资  刘捷

直播花絮

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关于我们

上海伟海投资咨询公司，隶属于上海伟海科技有限公司，从事针对证券行业的分析研究、咨询培训的专业机构。

从1998年开始，我们便对国内证券业的经营进行了系统研究，是国内最早倡导证券客户经理制度，提供经纪人业务咨询和培训的机构之一。

我们推出了多项业内首创性产品和服务：

撰写发行了业内第一本客户经理实务型操作性手册《证券客户经理手册》。

第一个推出综合沪深两市交易数据的证券公司及证券营业部交易排名。

首创综合不同证券交易品种交易价值的“价值量指数”排名。

公司所推出的“伟海业务价值量排名”与“伟海证券业价值指数”等，被众多公司采用作为业务经营规划参考。我们所推出的“伟海精英网”，专注于金融高端人才的分享交流。

我们每年定期举行的业务交流研讨会，成为很多业内人员的首选交流学习平台。通过我们平台交流举荐的业务主管、营业部经理等高端精英人才，遍布全国各地各类机构。 

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